******有限公司法律、合规、内控、风险管理“四位一体”一体化体系建设中介机构选聘采购公告

1．项目概况

项目名称：江苏徐矿新能源有限公司法律、合规、内控、风险管理“四位一体”一体化体系建设中介机构选聘项目  

2．采购方式     比质比价

3. 工作内容

A、合规建设主要开展的工作：构建“三张清单”

模块1—梳理内部控制基础，梳理现有制度，定期更新，建立制度“废改立”清单

（1）梳理部门业务/管理条线，建立业务/管理条线清单；

（2）梳理业务流程（管理环节、控制节点），制定业务流程清单；

（3）梳理岗位职责，建立岗位职责清单。

模块2—细化法务合规管理，包括以下三步

（1）穷尽收集外法、内规，建立外法汇编、内规汇编；

（2）识别法律合规义务，建立法律合规义务识别清单；

（3）开展法律合规风险评估，建立合规风险识别清单。

模块3—融入全面风险管理，包括以下两步

（1）将全面风险中的相关风险嵌入合规风险识别清单，建立法务、合规、内控、风险管理“四合一”矩阵表；

（2）将高、中合规风险增补到业务/管理条线的全面风险清单。

模块4—落实内部控制措施，包括以下两步

内控制度建设咨询服务主要开展以下工作:

①制定我公司内控制度建设方案（包括合同期内新成立的公司的建设方案）；

②内部控制咨询；

③指导我公司内控资料的收集和对所提供内控资料的确认；

④输出合规性内控体系成果。

包括但不限于以下内容：

①编制内控手册 ；

②提供外部合规性内控体系建设服务， 形成公司合规性内控体系；

③合规性内控体系成果如下： 内部控制手册、内控流程（含主要业务板块及业务流程介绍、主要业务流程图、业务的风险控制点、关键风险控制点的控制措施）、内控制度、权限指引清单

④对现有制度流程进行合规审查、按照“流程+要求”制度要求修改、补充******集团文件为基础），建立业务流程合规管控清单；

⑤对重点岗位职责进行合规审查，建立岗位合规职责清单。

******集团要求实行“四位一体”体系建设。

******集团验收。按验收整改清单进行整改，提供一年跟踪服务。

4．投标人资格

投标人应具有履行合同的能力，具体应符合下列条件：

(1)具有独立法人资格或作为独立的专业中介服务机构，以及经其授权的分支机构，营业范围涵盖管理咨询服务；

(2)******银行资信和商业信誉，没有处于被责令停业、财产被接管、冻结、破产状态，最近三年没有受到外部监管机构或行业协会的行政处罚；

(3)具有良好的咨询实力，优先考虑具有国有企业内部控制体系建设的成功的咨询公司，发至邮箱******。

(4)单位负责人为同一人或者存在控股、参股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标；

(5)本次招标不接受联合体投标。

******有限公司

商务咨询：     刘元博     联系方式：******

技术咨询：     梁坤     联系方式：******

邮编：221000

邮箱：******

联系地址：江苏省徐州市云龙区钱塘路7号

2023年3月27日

物料列表:

产品编码：TM************65701 ******有限公司法律、合规、内控、风险管理“四位一体”机构选聘 规格：1 型号：1 单位：1 数量：1.00 需求说明：1

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